标签：证券公司

Eagle Trader 发布于 2024-10-28

4月30日电，北京证监局公告，中信建投证券存在以下问题：开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人员管理不到位的情况,公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理...

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Eagle Trader 发布于 2024-08-01

6月18日消息，近5个交易日（6月11日至6月17日）两市约218家公司被机构调研，调研机构类型显示，证券公司共对199家公司进行调研，即91.28%的上市公司调研活动有证券公司参与；基金公司调研137家，位列其后；阳光私募机构调研73家，排名第三。 机构调研榜单中，共有35家公...

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